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证监会查处首例无意泄露内幕信息案

福州晚报  2010-09-14 10:05

[摘要] 丈夫在电话中与人谈论借壳上市,妻子听者有心,向人推荐买入股票。蹊跷的是,买入股票的账户全权代理人是妻子,资金来自丈夫存折。丈夫有意还是无意泄露内幕信息呢?证监会查处了我国证券市场第一起重大过失泄露内幕信息和意外被动获知、传递内幕信息案例。

丈夫在电话中与人谈论借壳上市,妻子听者有心,向人推荐买入股票。蹊跷的是,买入股票的账户全权代理人是妻子,资金来自丈夫存折。丈夫有意还是无意泄露内幕信息呢?证监会查处了我国证券市场起重大过失泄露内幕信息和意外被动获知、传递内幕信息案例。

借壳上市:“秘密”的谈判

2007年10月初,珠海格力集团有限公司作出了同意房地产业务借壳上市的决定,开始与多家公司接触。格力集团副总裁、珠海格力房产有限公司董事长鲁某委托况勇联系寻找壳资源。

况勇曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书、格力集团投资部部长等职,2005年从格力集团辞职。况勇通过其同学、在深圳投资公司工作的黄某找到了西安海星现代科技股份有限公司总经理韩某,商谈海星科技卖壳事宜。

一切都在静悄悄中进行,只有极少数人知道格力地产拟借壳海星科技上市的事情。

2007年10月22日,海星集团董事局主席荣某、海星科技总经理韩某等人抵达珠海,与鲁某、况勇就海星科技资产全部置出、格力集团为海星集团提供2亿元的委托贷款以解决海星集团持有“海星科技”股票的股权质押问题形成共识,但未确定“海星科技”股票的协议转让价格。

精准买入:“神秘”的账户

谈判进展很迅速也很顺利,似乎也很保密。从10月18日双方开始接触到25日口头达成一致,海星科技一直震荡走势,股价没有异动,甚至在25日当天还大跌了7.38%。

但就在双方口头达成一致意见的当天,两个神秘账户分别动用35万多元和25万多元,买入海星科技55000股和39600股。这是一次很精准的买入,第二天,海星科技就涨停了,其中一个神秘账户在26日涨停前又补了5000股。

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