[摘要] 丈夫在电话中与人谈论借壳上市，妻子听者有心，向人推荐买入股票。蹊跷的是，买入股票的账户全权代理人是妻子，资金来自丈夫存折。丈夫有意还是无意泄露内幕信息呢？证监会查处了我国证券市场第一起重大过失泄露内幕信息和意外被动获知、传递内幕信息案例。
丈夫在电话中与人谈论借壳上市，妻子听者有心，向人推荐买入股票。蹊跷的是，买入股票的账户全权代理人是妻子，资金来自丈夫存折。丈夫有意还是无意泄露内幕信息呢？证监会查处了我国证券市场起重大过失泄露内幕信息和意外被动获知、传递内幕信息案例。
借壳上市：“秘密”的谈判
2007年10月初，珠海格力集团有限公司作出了同意房地产业务借壳上市的决定，开始与多家公司接触。格力集团副总裁、珠海格力房产有限公司董事长鲁某委托况勇联系寻找壳资源。
况勇曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书、格力集团投资部部长等职，2005年从格力集团辞职。况勇通过其同学、在深圳投资公司工作的黄某找到了西安海星现代科技股份有限公司总经理韩某，商谈海星科技卖壳事宜。
一切都在静悄悄中进行，只有极少数人知道格力地产拟借壳海星科技上市的事情。
2007年10月22日，海星集团董事局主席荣某、海星科技总经理韩某等人抵达珠海，与鲁某、况勇就海星科技资产全部置出、格力集团为海星集团提供2亿元的委托贷款以解决海星集团持有“海星科技”股票的股权质押问题形成共识，但未确定“海星科技”股票的协议转让价格。
精准买入：“神秘”的账户
谈判进展很迅速也很顺利，似乎也很保密。从10月18日双方开始接触到25日口头达成一致，海星科技一直震荡走势，股价没有异动，甚至在25日当天还大跌了7.38%。
但就在双方口头达成一致意见的当天，两个神秘账户分别动用35万多元和25万多元，买入海星科技55000股和39600股。这是一次很精准的买入，第二天，海星科技就涨停了，其中一个神秘账户在26日涨停前又补了5000股。
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海星科技自此踏上了涨停之旅，继10月26日涨停之外，10月29日又是一个涨停，异动的海星科技在29日下午被临时停牌。
12月13日，海星科技发布董事会决议公告称，公司与格力集团签署《股份收购协议》。当日，海星科技复牌后涨停，第二天接着涨停。股价从10月26日5.70元，一路飙涨至2008年1月14日14.79元。扣除停牌时间，这翻番的涨幅仅仅花了17个交易日，两个神秘账户能够如此精准把握介入时机，背后有何玄机？
泄露信息：有意还是无意？
不查不知道，一查有乾坤。
两个神秘账户的主人一个叫徐琴，一个是李某，这是一对夫妻。特殊的是，徐琴是格力地产借壳上市谈判主要参与者况勇的外甥女，更特殊的是，况勇妻子张蜀渝是徐琴的账户的全权代理人，徐琴账户买入海星科技的资金中，主要来自况勇的存折。
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是况勇利用内幕信息买卖股票了吗，还是他向妻子有意泄露了内幕信息。“2007年10月，我经常会在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产买壳等事宜，妻子张蜀渝应该听到了电话内容。”况勇否认他利用内幕信息买卖股票，他称，张蜀渝也知道况勇去西安出差，但是况勇没有亲自向张蜀渝说过海星科技卖壳进展等细节。
“过失泄露内幕信息”也可能违法
证监会处罚决定书指出，在这一内幕交易案中，况勇接受委托为格力集团寻找收购对象，参与重组谈判，全面掌握重组的进展、前景、细节等极为敏感的信息。他本应保持高度谨慎，认真做好重组信息的保密与管理，不得实施内幕交易或将相关信息泄露给他人。证监会决定对况勇、张蜀渝分别处以3万元罚款，没收徐琴的违法所得112346.05元，并处以112346.05元罚款。
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